（原标题：事关上市奖励，监管重拳出击！中介机构收费弗成与效果挂钩ECO最新番号，方位政府奖励要追回）

对上市奖励重拳出击。

8月16日，司法部公告称，其会同财政部、中国证监会草拟了《国务院对于模范中介机构为公司公设置行股票提供劳动的章程（征求主见稿）》（以下简称《章程》），现向社会公开征求主见，截止日为9月15日。

上述文献的“亮相”，在投行圈内引起一派哗然。该文献的中枢看点在于，明确中介机构的收费弗成与公司股票刊行上市效果挂钩，同期强调弗成通过获取上市奖励费等花样谋取不方正利益。

这是继昨年11月财政部严禁司帐师事务是以或有收费花样提供审计劳动后，监管层把眷注对象扩大到券商和律所，并谐和模范，同期也针对行业特色对各类型中介机构建议特定的监管要求。

文献另一大看点在于，这次还对方位政府进行管制，要求方位政府不得以股票公设置行上市效果为条目，给予刊行东谈主或者中介机构奖励，不然要追回，方位政府联系株连东谈主员也要受到相应责罚。追想过往，为招商引资和扩大上市资源，各地政府拿出“真金白银”救助原土企业上市或引进上市企业，对IPO不同阶段的企业提供补贴或奖励。如今，方位政府的“红包”招术或将失效。

中介机构收费弗成与上市效果挂钩

8月16日，司法部发布《国务院对于模范中介机构为公司公设置行股票提供劳动的章程（征求主见稿）》，激励市集眷注。

在草拟部门（司法部、财政部、中国证监会）看来，部分中介机构在为公司公设置行股票提供劳动的经过中，存在收费与公司股票刊行上市效果挂钩，诱发家务作秀、诓骗刊行等问题，有必要完善联系轨制，模范联系收费举止。

《章程》明确了适用对象及范围，即证券公司、司帐师事务所、讼师事务所等机构（以下统称“中介机构”）为公司在中国境内公设置行股票提供劳动进行收费等联系举止。

具体来看，对于证券公司，从事保荐业务不错按照责任进程分阶段收取劳动用度，然而收费与否或者收费若干不得以股票公设置行上市效果看成条目；从事承销业务，应当适宜国度和行业哄骗部门的章程，详细评估花样成本等要素收取劳动用度。

对于司帐师事务所引申审计业务，不错按照责任进程分阶段收取劳动用度，然而收费与否或者收费若干不得以审计责任效果或者股票公设置行上市效果看成条目。

而对于讼师事务所为公司公设置行股票提供劳动，《章程》明确，应当由讼师事务所谐和收费，不得违抗司法行政等部门对于讼师劳动收费的联系章程。

除章程联系主体的执业模范，《章程》还强调了中介机构偏执从业东谈主员收费的不容性举止，区别有四项情形：

一、在合同商定除外收取其他用度或者以临时涨价等花样变相擢升收费；

二、通过缔结补充合同或者另行商定等花样诡秘监管收取用度；

三、通过入股、获取上市奖励费等花样谋取不方正利益；

四、其他违抗国度章程的收费或者变相收费举止。

早在昨年，监管层对中介机构的上市奖励费已有管制。2023年11月，财政部最初伊始，严禁司帐师事务是以“或有收费”花样提供审计劳动。所谓“或有收费”为审计术语，时时阐扬为上市奖励费，以及凭据审计主见类型、是否约略完了上市、能否完了发债等收取部分或一齐审计用度。

有从事IPO边界的中介机构东谈主士曾向券商中国记者默示，中介机构收取IPO“上市奖励”是行业多数酣畅。据悉，对券商而言，IPO收入组成为保荐费+承销费；司帐师事务所和讼师事务所收取的则是固定用度。时时而言，IPO企业在顺利上市后会给上述中介机构一笔“上市奖励”。（详见《财政部伊始！IPO花样"上市奖励费"没了？业内这样看…》）

在监管层看来，上述“行业潜法律阐述”的存在，影响中介机构的独处性，执业无法作念到客不雅刚正。

自前述财政部在2023年11月“伊始”后，多地证监局对司帐师事务所的“或有收费”问题进行处罚。次月深圳证监局对亚太（集团）司帐师事务所（迥殊时时结伴）出具警示函，原理为该所部分IPO花样存在“或有收费”或访佛情形，如在审计业务商定书中商定出具召募资金的验资汇报后由拟上市公司给予奖励或者抵偿等。该罚单成为财政部新规后的首单司帐师事务所被方位证监局处罚的案例。同月，北京证监局对中兴华司帐师事务所（迥殊时时结伴）也出具警示函，称个别IPO花样存在“或有收费”安排。

必要时开展连合现场查验

为了对中介机构举止进行管制，《章程》明确了监管措施和法律株连。

《章程》称，国务院证券监督处分、财政、司法行政等部门应当按照职责单干，照章对中介机构执业举止加强监管；必要时不错遴荐连合现场查验等措施，照章查处犯罪违纪举止。

对于中介机构偏执从业东谈主员违抗《章程》，依照联系法律章程给予处罚。联系法律莫得章程的，由国务院证券监督处分、财政、司法行政、市集监督处分等部门按照职责单干责令改正，给予教学，充公犯罪所得。

情节严重或者拒不改正的，《章程》对中介机构或其从业东谈主员处以犯罪所得1倍以上10倍以下罚金，莫得犯罪所得或者犯罪所得不及10万元的，处以10万元以上100万元以下罚金；对中介机构径直厚爱的哄骗东谈主员和其他径直株连东谈主员给予教学，并处以10万元以上100万元以下罚金，对从业东谈主员违纪的还会暂停其引申联系业务1个月至1年。

此外，《章程》对刊行东谈主也建议要求。据悉，刊行东谈主应当在照章请求公设置行股票所报送的招股证明书或者其他联系信息泄漏文献中，属目列明各类中介劳动合同收费模范、金额、付费安排等信息。

如若刊行东谈主违抗上述要求，由国务院证券监督处分机构责令改正，给予教学；情节严重或者拒不改正的，并处以10万元以上100万元以下罚金，对径直厚爱的哄骗东谈主员和其他径直株连东谈主员给予教学，并处以10万元以上100万元以下罚金。刊行东谈主的控股鼓舞、内容端正东谈主组织、指使从事上述犯罪举止，或者瞒哄联系事项导致发生上述情形的，处以10万元以上100万元以下罚金；对径直厚爱的哄骗东谈主员和其他径直株连东谈主员给予教学，并处以10万元以上100万元以下罚金。

方位政府“真金白银”奖励恐要追回

值得一提的是，这次《章程》还对方位政府进行管制。频年来，为饱读动原土企业抢握注册制机遇，加速上市次序，各方位政府推出上市援救计谋，对顺利上市的企业给予奖励或补贴，同期也对中介机构给予奖励。如今，方位政府的上市奖励措施可能将无以为继。

凭据《章程》，方位各级东谈主民政府不得以股票公设置行上市效果为条目，给予刊行东谈主或者中介机构奖励。

制服诱惑

如若方位东谈主民政府违抗上述要求，给予刊行东谈主或者中介机构奖励的，应当给以追回，并由联系机关对负有株连的携带东谈主员和径直株连东谈主员照章给予责罚。

曾有投行东谈主士以为，为了饱读动企业上市，方位政府频年来推出的“组合拳”确乎对企业发展起到遑急助力作用，但也要禁锢大干快上、带病闯关的冲动，幸免上市跃进。A股长久健康发展离不开各方位政府的协同救助。

记者提防到，本年以来多地政府不竭“砸钱”饱读动企业上市。比如某超一线城市的某行政区本年5月发布援救想法，对于通过当地证监局指引验收且一经被往来所受理报告的企业，按内容发生中介用度的50%，给予最高100万元的上市援救；对于顺利上市的，再给予最高350万元的上市奖励。对在科创板刊行上市的企业，在报告援救和上市奖励的基础上，经认定最高再给予一次性奖励100万元。

此外，对保荐机构、专揽券商等上市劳动企业引入的企业，如在两年内完了在境表里老本市集上市挂牌ECO最新番号，经认定最高给予引入该企业的上市劳动企业按相应企业获取奖励的10%给以奖励。

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